Si tu broker de origen utiliza una cuenta ómnibus (o cuenta grupal), el proceso se realiza mediante un formulario de transferencias de DriveWealth, el broker en EE.UU. de Racional Stocks.
Paso 1: Completa el formulario de DriveWealth
Descarga y llena el formulario de transferencias de DriveWealth (nuestro broker en EE.UU.). Debes editar el documento y completarlo de la siguiente manera.
1. Datos de tu cuenta actual (tu broker de origen)
En la sección Delivering Account Information del formulario:
Account Number: Número de cuenta en tu broker actual (pídelo a ellos si no lo tienes).
Account Name(s)/Title: Tu nombre completo, tal como aparece en tu cuenta.
Tax ID(s) on Account: Solo si eres “US Person” y tienes TIN. También debes haber ingresado esta información cuando creaste tu cuenta en la App.
Delivering Firm Name: Nombre de tu broker actual.
Delivering Firm Address: Dirección de tu broker actual.
Delivering Firm Transfer Department Phone Number and/or Email Address: Número de teléfono y/o correo electrónico de tu broker actual.
Delivering Firm DTC/ACAT Clearing Number (not applicable for DRS transfers): Pídele a tu broker su número DTC.
Delivering Account Type (Individual, Joint, Trust, UGMA/UTMA, IRA, Rollover IRA, Roth IRA, HSA, Other): Indica que es “Omnibus”.
2. Datos de tu cuenta por Stocks (vía DriveWealth)
En la sección DriveWealth Account Information:
Receiving Account Number: Lo encuentras en tus cartolas (Mi Cuenta > Inversiones > Cartolas de Stocks).
Receiving Account Name(s)/Title: Tu nombre, como lo registraste en tu cuenta.
Tax ID(s) on the DriveWealth Account: Solo si eres “US Person” con TIN. También debes haber ingresado esta información cuando creaste tu cuenta en la App.
Receiving Account Type: Escribe “Individual”.
3. Instrucciones de transferencia
Deberás seleccionar “DTC Free of Payment (FOP) Transfer (must be DTC code #2402)”
En la tabla:
Position Name: Deberá ir el nombre de la Stock (Empresa/ETF).
Position Symbol or CUSIP: Deberá ingresar el símbolo/nemotécnico de la Stock.
Number of shares: Se ingresa la cantidad de acciones enteras a transferir. Si vas a transferir más de 10 posiciones, puedes enviar un CSV que replique la tabla.
No llenes la parte de Mutual Funds: en Racional no operamos esos instrumentos.
Luego, solo debes firmar el documento.
Importante: En “Account Owner Signature” la firma debe ser idéntica a la de tu cédula de identidad, y debes incluir la fecha en “Date”.
Paso 2: Envíanos el formulario y avisa a tu broker
Cuando tengas el formulario listo y firmado, mándanos un correo a hola@racional.cl con estos dos archivos:
El formulario completo
Tu última cartola de tu broker actual
Importante: Envíalo desde el mismo correo que usaste para crear tu cuenta en Racional.
Debes avisarle a tu broker actual que estás gestionando un traspaso DTC/FOP. Así podemos coordinar la transferencia.
¿Y después?
Cuando recibamos tu formulario:
Validamos los datos.
Coordinamos con tu broker y DriveWealth la fecha de traspaso.
Cuando se complete, aparecerán automáticamente dentro de tus Stocks.
Te avisamos cómo va avanzando todo.
Una vez que las acciones lleguen a tu cuenta en Racional, las revisamos y validamos.
Este proceso puede tardar entre 5 y 15 días hábiles.
Bonus: Te regalamos 3 meses de Racional Pro gratis apenas termine el traspaso.
¿Aún no tienes cuenta en Racional? Créala aquí y escríbenos cuando estés listo.
Si necesitas una mano o prefieres hablar con alguien, escríbenos por el chat de la App o a hola@racional.cl.